Аттестация специалистов

В квалификационный аттестат, при его продлении, по заявлению владельца могут быть внесены изменения.

Действия квалификационного аттестата могут быть приостановлены в случае представления специалистом рынка ценных бумаг искаженных сведений в заявке на получение лицензии или в отчетности, а также выявления регулирующим или контролирующими органами нарушений законодательства о ценных бумагах, допущенных по вине специалиста рынка ценных бумаг.

Регулирующий орган письменно уведомляет специалиста рынка ценных бумаг не менее чем за пять дней до даты, с которой приостанавливается действие квалификационного аттестата, с указанием причины его приостановления.

На время приостановления действия квалификационного аттестата специалист рынка ценных бумаг обязан сдать квалификационный аттестат в орган, осуществляющий государственное регулирование рынка ценных бумаг.

Аттестационная комиссия может принять решение о переаттестации специалиста рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении действия квалификационного аттестата.

Профучастник, фондовая биржа либо эмитент, сотрудником которого является специалист рынка ценных бумаг, допустивший нарушения законодательства о ценных бумагах, повлекшие за собой приостановление действия квалификационного аттестата, обязан письменно уведомить регулирующий орган об устранении нарушений с приложением письменного подтверждения их устранения.

После устранения упомянутых нарушений комиссия принимает решение о возобновлении действия квалификационного аттестата с указанием даты его возобновления.

Квалификационный аттестат может быть аннулирован в случаях, если:

• в течение календарного года выявлены неоднократные (2 раза и более) нарушения специалистом рынка ценных бумаг установленных законодательством требований и правил осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;

• действия (бездействия) специалиста рынка ценных бумаг привели к аннулированию лицензии профучастника, фондовой биржи;

• специалист рынка ценных бумаг осуществлял операции с ценными бумагами в период приостановления действия его квалификационного аттестата;

• специалист рынка ценных бумаг не явился без уважительной причины в установленный срок на переаттестацию;

• специалист рынка ценных бумаг не устранил нарушения, повлекшие за собой приостановление действия квалификационного аттестата;

• специалист рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении действия квалификационного аттестата, получил отрицательный результат при похождении переаттестации;

• квалификационный аттестат получен с использованием недостоверных сведений либо подложных документов;

• специалист рынка ценных бумаг имеет непогашенную или неснятую судимость за подделку документов или за хозяйственные преступления, или у него не истек срок лишения судом права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью [3].

Квалификационный аттестат может быть аннулирован в иных случаях, предусмотренных законодательством. Аттестат считается аннулированным со дня принятия комиссией решения об его аннулировании. Государственный орган регулирования рынка ценных бумаг в течение пяти дней со дня принятия комиссией решения об аннулировании квалификационного аттестата письменно уведомляет об этом специалиста рынка ценных бумаг, который в пятидневный срок со дня получения уведомления обязан возвратить квалификационный аттестат в орган регулирования рынка ценных бумаг.

Еще по теме:

Развитие рынка ипотечного кредитования в России
Исторические исследования на предмет развития ипотеки заостряют внимание на становлении ипотечного кредита в дореволюционной России. Дореволюционная Россия располагала разветвленной кредитной инфраструктурой. Она включала такие элементы, как специализированные земельные банки, сельские банки, ссудо ...

Существенные условия договора
Сторонами по договору страхования являются страхователь и страховщик. Страхователями выступают юридические лица Республики Беларусь и иностранные юридические лица, осуществляющие деятельность на территории Республики Беларусь, граждане Республики Беларусь и постоянно проживающие в Республике лица б ...

Оценка эффективности коммерческого банка в сфере привлечения депозитов
На протяжении 2010 года наблюдалась стабилизация украинского банковского сектора. Банк осуществлял свою деятельность в условиях восстановления промышленного производства и курсовой стабильности. Банковская система стала достаточно ликвидна и адекватно капитализирована, но необходимость в капитализа ...