Аттестация специалистов

В квалификационный аттестат, при его продлении, по заявлению владельца могут быть внесены изменения.

Действия квалификационного аттестата могут быть приостановлены в случае представления специалистом рынка ценных бумаг искаженных сведений в заявке на получение лицензии или в отчетности, а также выявления регулирующим или контролирующими органами нарушений законодательства о ценных бумагах, допущенных по вине специалиста рынка ценных бумаг.

Регулирующий орган письменно уведомляет специалиста рынка ценных бумаг не менее чем за пять дней до даты, с которой приостанавливается действие квалификационного аттестата, с указанием причины его приостановления.

На время приостановления действия квалификационного аттестата специалист рынка ценных бумаг обязан сдать квалификационный аттестат в орган, осуществляющий государственное регулирование рынка ценных бумаг.

Аттестационная комиссия может принять решение о переаттестации специалиста рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении действия квалификационного аттестата.

Профучастник, фондовая биржа либо эмитент, сотрудником которого является специалист рынка ценных бумаг, допустивший нарушения законодательства о ценных бумагах, повлекшие за собой приостановление действия квалификационного аттестата, обязан письменно уведомить регулирующий орган об устранении нарушений с приложением письменного подтверждения их устранения.

После устранения упомянутых нарушений комиссия принимает решение о возобновлении действия квалификационного аттестата с указанием даты его возобновления.

Квалификационный аттестат может быть аннулирован в случаях, если:

• в течение календарного года выявлены неоднократные (2 раза и более) нарушения специалистом рынка ценных бумаг установленных законодательством требований и правил осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;

• действия (бездействия) специалиста рынка ценных бумаг привели к аннулированию лицензии профучастника, фондовой биржи;

• специалист рынка ценных бумаг осуществлял операции с ценными бумагами в период приостановления действия его квалификационного аттестата;

• специалист рынка ценных бумаг не явился без уважительной причины в установленный срок на переаттестацию;

• специалист рынка ценных бумаг не устранил нарушения, повлекшие за собой приостановление действия квалификационного аттестата;

• специалист рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении действия квалификационного аттестата, получил отрицательный результат при похождении переаттестации;

• квалификационный аттестат получен с использованием недостоверных сведений либо подложных документов;

• специалист рынка ценных бумаг имеет непогашенную или неснятую судимость за подделку документов или за хозяйственные преступления, или у него не истек срок лишения судом права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью [3].

Квалификационный аттестат может быть аннулирован в иных случаях, предусмотренных законодательством. Аттестат считается аннулированным со дня принятия комиссией решения об его аннулировании. Государственный орган регулирования рынка ценных бумаг в течение пяти дней со дня принятия комиссией решения об аннулировании квалификационного аттестата письменно уведомляет об этом специалиста рынка ценных бумаг, который в пятидневный срок со дня получения уведомления обязан возвратить квалификационный аттестат в орган регулирования рынка ценных бумаг.

Еще по теме:

Организационно-правовая форма дополнительного офиса Калининского отделения Сбербанка России
Дополнительный офис № 2004 располагается по адресу: Санкт-Петербург, пр. Лесной, 19, корпус 1, является внутренним структурным подразделением Калининского отделения № 2004 Сбербанка России и расположен вне его местонахождения. Порядок открытия и закрытия дополнительных офисов регламентирован Уставо ...

Банковское право Российской Федерации: общая характеристика
Основным источником любой отрасли прав является Конституция Российской Федерации, принятая 12 декабря 1993 года всенародным голосованием. Конституция Российской Федерации устанавливает для банковского права основополагающие нормы. В ней закрепляются независимость осуществления Банком России эмиссио ...

Порядок формирования кредитного портфеля коммерческого банка
Кредитные ресурсы коммерческого банка – это часть собственного капитала и привлеченных средств, в денежной форме направляемая на активные кредитные операции. Причем в момент использования кредитных ресурсов они перестают быть ресурсом для банка т.к. они уже запас (возврат кредита рисковая операция) ...