Аттестация специалистов

Решение о выдаче либо об отказе в выдаче квалификационного аттестата принимается аттестационной комиссией и объявляется претендентам не позднее 10 рабочих дней с даты проведения тестирования. Лицам, прошедшим аттестацию, в 10-дневный срок после объявления ее результатов оформляется и выдается квалификационный аттестат установленного образца.

Квалификационный аттестат с истекшим сроком действия считается недействительным. По истечении срока действия квалификационный аттестат подлежит продлению. Для этого его владелец обязан не позднее чем за один месяц и не ранее чем за два месяца до истечения срока действия аттестата представить в Департамент по ценным бумагам заявление на продление, справку-отзыв с последнего места работы, документ, подтверждающий внесение платы за продление, и непосредственно сам квалификационный аттестат.

В справке-отзыве, кроме основных реквизитов специалиста и профучастника, где он работает, должны быть указаны сведения о конкретно выполняемой им работе с ценными бумагами в соответствии с категорией квалификационного аттестата, оценка ее выполнения, сведения о наличии претензий к специалисту рынка ценных бумаг со стороны клиентов, фондовых бирж и других участников рынка ценных бумаг.

Срок действия квалификационного аттестата руководителю профучастника, фондовой биржи продлевается на один год, сотруднику профучастника, фондовой биржи либо сотруднику эмитента — на срок до двух лет.

Продление квалификационного аттестата руководителю профучастника, фондовой биржи (для банков — руководителю структурного подразделения, обеспечивающего выполнение работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам) осуществляется после прохождения им переаттестации в форме специализированного тестирования. Срок действия квалификационного аттестата продлевается при положительном результате специализированного тестирования.

Комиссия может отказать в продлении срока действия аттестата в случаях, если:

• период непрерывной работы специалиста рынка ценных бумаг в качестве сотрудника либо руководителя профучастника, фондовой биржи или в качестве сотрудника эмитента составил менее трех месяцев в течение года, предшествующего дате окончания срока действия квалификационного аттестата;

• справка-отзыв, представленная для продления квалификационного аттестата, содержит отрицательную оценку работы специалиста рынка ценных бумаг в качестве сотрудника либо руководителя профучастника, фондовой биржи или в качестве сотрудника эмитента;

• к работе специалиста рынка ценных бумаг имеются обоснованные претензии со стороны контролирующих органов, профучастников, фондовых бирж или со стороны клиентов;

• документы на продление квалификационного аттестата поданы без уважительной причины после окончания срока его действия.

Лица, которым отказано в продлении срока действия квалификационного аттестата, проходят аттестацию на общих основаниях.

Сотрудники профучастников, фондовой биржи и эмитентов один раз в пять лет при продлении квалификационных аттестатов I и II категорий проходят переаттестацию в форме специализированного тестирования, при продлении квалификационных аттестатов III категории и категории "С" — переаттестацию в форме базового тестирования.

Срок действия квалификационного аттестата продлевается при положительном результате тестирования.

В случае утери либо повреждения квалификационного аттестата владельцу аттестата по его заявлению выдается дубликат квалификационного аттестата. К заявлению о выдаче дубликата прилагается копия помещенной в газете "Рэспублжа" публикации о признании утерянного квалификационного аттестата недействительным или поврежденный квалификационный аттестат и документ, подтверждающий внесение платы за выдачу дубликата. В течение 15 дней со дня получения заявления с прилагаемыми к нему документами Комитет по ценным бумагам выдает дубликат [3].

Еще по теме:

Роль банка
Сущность и функции банка определяют его роль в экономике. Под ролью банка следует понимать его назначение, то, ради чего он возникает, существует и развивается. Так же как и функция, роль банка специфична, она адресует к экономике в целом, к банку независимо от того, к какому типу он принадлежит (э ...

Сравнение правил торговли на рынках РТС и ММВБ
Главной альтернативой рынку лимитированных заявок является дилерский рынок (dealer market). В зависимости от числа дилеров, «курирующих» данную бумагу, он делится на рынок с монополистическим дилером и конкурентный многодилерский рынок. Примером рынка с монополистическим дилером является НЙФБ. Здес ...

Банковский вклад основной источник финансирования деятельности банка
На практике и в нормативных актах ЦБ РФ договор банковского вклада нередко называется депозитным договором. Например, в Правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, № 61, утвержденных Банком России 18 июня 1997 г., все вклады граж ...