Правила членства в торговых системах ММВБ на примере рынка государственных ценных бумаг и денежного рынка

Рассмотрим основные положения по членству в Секции государственных ценных бумаг и денежного рынка

Любое юридическое лицо, отвечающее требованиям, сформулированным в настоящих Правилах, может стать Членом Секции.

Кандидаты в Члены Секции подают Заявление по установленной форме в Совет Секции

К заявлению прилагаются:

· нотариально заверенные копии учредительных документов;

· список учредителей;

· нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации;

· нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданная уполномоченным государственным органом;

· нотариально заверенная копия лицензии Центрального банка РФ на право совершения банковских операций для кредитных организаций;

· заверенный аудиторами годовой баланс со счетами второго порядка (для кредитных организаций), заверенный аудиторами годовой баланс (для некредитных организаций), отчет о прибылях и убытках, отчет об использовании прибыли, справка о выполнении обязательных нормативов деятельности по форме, представляемой в регулирующие органы;

· аудиторское заключение за последний полный финансовый год ;

· баланс со счетами второго порядка (для кредитных организаций), баланс (для некредитных организаций), отчет о прибылях и убытках, отчет об использовании прибыли и справка о выполнении обязательных экономических нормативов деятельности по форме, представляемой в регулирующие органы за последний полный квартал текущего финансового года;

· рекомендации членов Секции согласно требованиям настоящих Правил для кандидатов в Члены Секции, не являющихся акционерами ММВБ (далее-Биржа);

· регистрационная карточка;

Для вступления в Члены Секции, кандидат - не акционер Биржи должен представить рекомендации двух членов Секции, один из которых является учредителем Биржи. [20]

Член Секции имеет право давать подобные рекомендации в случае, если он состоит Членом Секции не менее трех календарных месяцев, выполняет требования Положения о Секции и Правил, свои финансовые обязательства по торговле и расчетам перед Биржей, другими членами Секции.

В случае, если вновь принятый Член Секции не выполняет требования Положения о Секции или Правил и/или свои финансовые обязательства по торговле и расчетам перед Биржей, другими членами Секции, Совет Секции вправе не принимать от Члена Секции, рекомендовавшего такого Члена Секции, новых рекомендаций в течение одного года с момента возникновения таких обстоятельств.

В течение четырех календарных месяцев со дня приема в Члены Секции первого кандидата, рекомендации при приеме в Члены Секции не представляются.

Заявление о приеме в Члены Секции рассматривается на заседании Совета Секции.

В случае, если кандидат отвечает требованиям, предъявляемым к членам Секции, Совет Секции представляет на рассмотрение Биржевого Совета материалы по приему кандидата в Члены Секции.

Решение о приеме в Члены Секции принимается Биржевым Советом. В случае, если кандидат в Члены Секции не предоставил необходимые для приема в Члены Секции документы, Совет Секции не рассматривает его заявление. В случае, если Биржа не имеет технической возможности предоставить кандидату в члены Секции место в торговом зале, заявление кандидата о приеме в члены Секции для участия в торгах с места в торговом зале Биржи не принимается на рассмотрение Биржи. Для кандидата в Члены Секции датой вступления в Члены Секции считается дата принятия Биржевым Советом решения о приеме его в Члены Секции.

После принятия Биржевым Советом решения о приеме нового Члена Секции, данное решение доводится до сведения принятого Члена Секции и

К членам Секции предъявляются следующие виды требований:

· специальные требования;

· требования к финансовому состоянию.

Соответствие кандидата перечисленным в статьях и требованиям является обязательным условием для его приема в Члены Секции.

По решению Биржевого Совета к кандидатам в Члены Секции, являющимся учредителями Биржи могут предъявляться требования, не совпадающие с требованиями, перечисленными в настоящем разделе.

Кандидаты в Члены Секции при обращении с заявлением о приеме обязаны в письменной форме сообщать сведения о применявшихся к ним санкциях за нарушения законодательства. Члены Секции обязаны в письменной форме сообщать Дирекции Биржи сведения о таких санкциях в случае их применения, в срок не превышающий двух недель с момента их применения. [21]

Члены Секции должны иметь лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, выданную уполномоченным государственным органом. При этом, кандидат в Члены Секции может быть принят в Члены Секции по истечении не менее одного года с даты выдачи ему такой лицензии.

Еще по теме:

Структура кредитной системы
Структуру институциональной кредитной системы образуют два основных звена кредитной системы: банковские и парабанковские учреждения. Первое из них представлено банками и другими учреждениями банковского типа, второе - небанковскими организациями. Структуру кредитной системы можно изобразить в виде ...

Источники собственных средств
Уставный капитал. Он создает экономическую основу существования и является обязательным условием образования банка как юридического лица. Его величина регламентируется законодательными актами центральных банков и, более того, является предметом соглашения Европейского экономического сообщества (ЕЭС ...

Анализ результатов деятельности ВТБ-24
Результаты деятельности ВТБ-24(ЗАО) на конец 2008 года обеспечили рост конкурентоспособности по всем основным направлениям бизнеса и заметное укрепление позиций Банка в большинстве сегментов российского рынка банковских услуг, что свидетельствует об успешной реализации стратегических задач, поставл ...