Правила членства в торговых системах ММВБ на примере рынка государственных ценных бумаг и денежного рынка

Рассмотрим основные положения по членству в Секции государственных ценных бумаг и денежного рынка

Любое юридическое лицо, отвечающее требованиям, сформулированным в настоящих Правилах, может стать Членом Секции.

Кандидаты в Члены Секции подают Заявление по установленной форме в Совет Секции

К заявлению прилагаются:

· нотариально заверенные копии учредительных документов;

· список учредителей;

· нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации;

· нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданная уполномоченным государственным органом;

· нотариально заверенная копия лицензии Центрального банка РФ на право совершения банковских операций для кредитных организаций;

· заверенный аудиторами годовой баланс со счетами второго порядка (для кредитных организаций), заверенный аудиторами годовой баланс (для некредитных организаций), отчет о прибылях и убытках, отчет об использовании прибыли, справка о выполнении обязательных нормативов деятельности по форме, представляемой в регулирующие органы;

· аудиторское заключение за последний полный финансовый год ;

· баланс со счетами второго порядка (для кредитных организаций), баланс (для некредитных организаций), отчет о прибылях и убытках, отчет об использовании прибыли и справка о выполнении обязательных экономических нормативов деятельности по форме, представляемой в регулирующие органы за последний полный квартал текущего финансового года;

· рекомендации членов Секции согласно требованиям настоящих Правил для кандидатов в Члены Секции, не являющихся акционерами ММВБ (далее-Биржа);

· регистрационная карточка;

Для вступления в Члены Секции, кандидат - не акционер Биржи должен представить рекомендации двух членов Секции, один из которых является учредителем Биржи. [20]

Член Секции имеет право давать подобные рекомендации в случае, если он состоит Членом Секции не менее трех календарных месяцев, выполняет требования Положения о Секции и Правил, свои финансовые обязательства по торговле и расчетам перед Биржей, другими членами Секции.

В случае, если вновь принятый Член Секции не выполняет требования Положения о Секции или Правил и/или свои финансовые обязательства по торговле и расчетам перед Биржей, другими членами Секции, Совет Секции вправе не принимать от Члена Секции, рекомендовавшего такого Члена Секции, новых рекомендаций в течение одного года с момента возникновения таких обстоятельств.

В течение четырех календарных месяцев со дня приема в Члены Секции первого кандидата, рекомендации при приеме в Члены Секции не представляются.

Заявление о приеме в Члены Секции рассматривается на заседании Совета Секции.

В случае, если кандидат отвечает требованиям, предъявляемым к членам Секции, Совет Секции представляет на рассмотрение Биржевого Совета материалы по приему кандидата в Члены Секции.

Решение о приеме в Члены Секции принимается Биржевым Советом. В случае, если кандидат в Члены Секции не предоставил необходимые для приема в Члены Секции документы, Совет Секции не рассматривает его заявление. В случае, если Биржа не имеет технической возможности предоставить кандидату в члены Секции место в торговом зале, заявление кандидата о приеме в члены Секции для участия в торгах с места в торговом зале Биржи не принимается на рассмотрение Биржи. Для кандидата в Члены Секции датой вступления в Члены Секции считается дата принятия Биржевым Советом решения о приеме его в Члены Секции.

После принятия Биржевым Советом решения о приеме нового Члена Секции, данное решение доводится до сведения принятого Члена Секции и

К членам Секции предъявляются следующие виды требований:

· специальные требования;

· требования к финансовому состоянию.

Соответствие кандидата перечисленным в статьях и требованиям является обязательным условием для его приема в Члены Секции.

По решению Биржевого Совета к кандидатам в Члены Секции, являющимся учредителями Биржи могут предъявляться требования, не совпадающие с требованиями, перечисленными в настоящем разделе.

Кандидаты в Члены Секции при обращении с заявлением о приеме обязаны в письменной форме сообщать сведения о применявшихся к ним санкциях за нарушения законодательства. Члены Секции обязаны в письменной форме сообщать Дирекции Биржи сведения о таких санкциях в случае их применения, в срок не превышающий двух недель с момента их применения. [21]

Члены Секции должны иметь лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, выданную уполномоченным государственным органом. При этом, кандидат в Члены Секции может быть принят в Члены Секции по истечении не менее одного года с даты выдачи ему такой лицензии.

Еще по теме:

Основные проблемы и споры в автостраховании
Обязательное страхование гражданской ответственности владельцев транспортных средств, столь развитое в европейских странах, введено в России сравнительно недавно, что, в свою очередь, объясняет и наличие целого ряда проблем, с которыми сталкивается практика при применении Закона об ОСАГО и Правил О ...

Перспективы банка в управлении кредитными рисками
ОАО "АКИБАНК" рассматривает перспективу внедрения автоматизированной системы оценки кредитных рисков физических лиц на базе аналитического комплекса KXEN. В ее основе лежит сегментирование рынка на четкие группы клиентов и моделирование поведения каждой из групп потребителей. При этом сам ...

Услуга «Мобильный банк»
Сбербанк России предлагает держателям пластиковых карт, выпущенных банком, услугу, которая называется «Мобильный банк». Сбербанк оказывает эту услугу совместно с ведущими операторами мобильной связи. «Мобильный банк» - это SMS-сервис, который позволяет получать на мобильный телефон информацию об оп ...