Аттестация специалистов

Порядок аттестации физических лиц на право деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь в качестве руководителя либо сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи или сотрудника эмитента определен Инструкцией о порядке аттестации специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденной постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16.12.2005 г. № 09/П [3].

Аттестующим органом является орган государственного регулирования рынка ценных бумаг,

который для проведения аттестации создает аттестационную комиссию. В состав комиссии включаются сотрудники регулирующего органа, представители других республиканских органов управления, а также учебных центров, общественных организаций профучастников, фондовой биржи и др.

Комиссия является постоянно действующим органом. К ее функциям относятся: утверждение результатов тестирования; принятие решения о выдаче либо отказе в выдаче квалификационного аттестата; принятие решений о продлении срока действия аттестатов; утверждение экзаменационных тестов с вариантами ответов; утверждение количества предлагаемых для тестирования вопросов и количества правильных ответов, необходимых для признания результата тестирования положительным; принятие решений о прохождении специалистами рынка ценных бумаг переаттестации, о приостановлении либо аннулировании квалификационного аттестата; рассмотрение жалоб по результатам аттестации.

Заседания комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Заседание комиссии считается правомочным, если на нем присутствуют не менее 50% ее членов. Для решения вопросов, вынесенных на заседание комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо не менее 3/4 голосов членов комиссии, участвующих в заседании.

Документами, удостоверяющими соответствие лиц квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам рынка ценных бумаг, и подтверждающими право их деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь, являются квалификационные аттестаты

I, II, III категории и категории "С".

Квалификационный аттестат I категории дает право его владельцу на осуществление всех видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в качестве руководителя либо сотрудника профучастника, фондовой биржи, а также право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг.

Квалификационный аттестат II категории дает право его владельцу на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве сотрудника профучастника, фондовой биржи по одному либо нескольким видам работ и услуг, составляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, указанным в квалификационном аттестате:

• брокерская деятельность, дилерская деятельность;

• депозитарная деятельность;

• деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность инвестиционного фонда;

• деятельность по организации торговли ценными бумагами, клиринговая деятельность.

Квалификационный аттестат II категории, независимо от видов работ и услуг, указанных в нем, также дает право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента.

Квалификационный аттестат III категории дает право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента либо сотрудника профучастника.

Еще по теме:

Особенности современной ситуации в Казахстане, влияющие на развитие лизинговых операций банков
В Казахстане существует законодательная база для осуществления Банками лизинговых операций. В соответствии с Указом Президента РК "О банках и банковской деятельности" Банкам разрешено наряду с другими, проводить и лизинговые операции. При этом Банк может участвовать в лизинговом процессе ...

Классификация ссуд, критерии оценки их качества
Риск кредитования заемщиков зависит от вида предоставляемого кредита. В зависимости от сроков предоставления кредиты бывают кратко-, средне - и долгосрочные; от видов обеспечения - обеспеченные и необеспеченные, которые в свою очередь могут быть персональными и банковскими; от специфики кредиторов ...

Валютные операции: понятие, объекты, субъекты
Валютные операции являются объектом государственного и банковского наблюдения и контроля. В странах с частично конвертируемой валютой и ограничениями по финансовым операциям размер валютной позиции банков относительно национальной валюты служит одним из объектов валютного контроля. Банки осуществля ...