Cфера деятельности брокерских фирм, система взаимодействия между брокером и клиентом

6. Последствиями совершения брокером сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требования пункта 5 настоящей статьи, в том числе в результате неправомерного признания клиента квалифицированным инвестором, являются:

1) возложение на брокера обязанности по приобретению за свой счет у клиента ценных бумаг по требованию клиента и по возмещению клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария и биржи.

2) возложение на брокера обязанности по возмещению клиенту убытков, причиненных в связи с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в том числе всех расходов, понесенных клиентом при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, биржи.

7. В случае, предусмотренном подпунктом 1 пункта 6 настоящей статьи, покупка ценных бумаг осуществляется по наибольшей из следующих цен: цены приобретения этой ценной бумаги или рыночной цены на дату заявления клиентом требования, предусмотренного подпунктом 1 пункта 6 настоящей статьи.

При совершении биржевых операций брокер действует либо па основе заявки, поступившей из информационно-справочного отдела, либо по письменному или устному поручению (приказу), отданному брокеру непосредственно членом или посетителем биржи (далее-клиентом).

При этом обязательно должны быть указаны наименование, сорт н количество предлагаемого или запрашиваемого товара. Желательные сроки поставки, цена и условия платежа указываются по усмотрению клиента. Каждое условие сделки может указываться "от-до". Ответственность брокера н клиента в реализации, продлении, аннулировании поручения (приказа) регулируется правилами биржевой торговли.

В практике сложились следующие виды биржевых приказов (заказов клиента):

рыночный заказ

- это заказ купить или продать определенный объем товара по наилучшей цене рынка. Все заказы, где не указана цена, обычно считаются "рыночными", т.е. предполагается, что клиент готов заплатить или уступить за предложенную цену.

Лимитированный заказ

- в нем клиент указывает конкретную цену, по которой должна состояться сделка, или лучшую цену, если трейдер способен ее получить. Этот заказ дает трейдеру некоторую свободу выбора цены при осуществлении сделки.

Дневным заказом

- называется заказ с дневным сроком действия. Все заказы считаются дневными, если в них не указан иной срок.

Открытый заказ

- в отличие от дневного, не считается выполненным в торговой книге брокера до тех пор, пока он не исполнен или отменен. (впрочем, два раза в год на всех биржах происходит аннулирование открытых заказов, чтобы освободить брокеров от бесполезных попыток их выполнить и еще раз напомнить клиентам, что заказы должны быть реальными;

заказ "все или ничего"

означает, что трейдер должен купить или продать весь товар, указанные в заказе, прежде чем клиент согласится с исполнением;

Еще по теме:

Эффективность создания, порядок, этапы и сроки реализации системы земельно-ипотечного кредитования
Формирование современной системы земельно-ипотечного кредитования предпринимательских структур в аграрном секторе экономики, ее организационно-финансовой и институциональной основы требует комплексного подхода и представляет собой непрерывный поэтапный процесс. Темпы и масштабы развития системы дол ...

Характеристика деятельности "Транскредитбанка"
ОАО "ТрансКредитБанк" было образовано в ноябре 1992 года (лицензия Банка России № 2142 получена 2 декабря 1992 года). За прошедшие годы банк стал одним из крупнейших в России и в настоящее время входит в топ-15 банков по активам. ТрансКредитБанк - стратегический партнер ОАО "Российск ...

Анализ программ ипотечного кредитования ведущихроссийских банков 2007–2012 г
Намереваясь привлечь клиентов, банки внедряли и новые для них ипотечные продукты либо возвращали «хорошо забытые» кредиты, которые были разработаны до кризиса 2008 года. Например, в Банке Москвы запустили программу кредитования строительства дома на приобретенном ранее земельном участке. «Кредит мо ...